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澳门MG娱乐官网平台:5家私募被罚、监管层组织专项检查

时间:2019/7/12 20:21:40  作者:  来源:  浏览:113  评论:0
内容摘要:   依法对富航投资利益输送案作出行政处罚,对富航投资责令改正,没收违法所得73,370元,并处以80万元罚款,对直接负责的主管人员岳伟给子警告,暂停基金从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给子警告,暂停基金从业资格2年,并处以10万元罚款;  广东证监局依...
      依法对富航投资利益输送案作出行政处罚,对富航投资责令改正,没收违法所得73,370元,并处以80万元罚款,对直接负责的主管人员岳伟给子警告,暂停基金从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给子警告,暂停基金从业资格2年,并处以10万元罚款;

  广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚,对盛世股权给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给子警告,并分别处以1万元罚款:

  依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚,对恒兆源投资给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元罚款;

  四川证监局依法对四川吴宸违规案作出行政处罚,对四川昊底责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给子警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给子警告,并处以1万元罚款。

  根据记者了解,上述五宗案件的具体案情分别涉及近年来私募基金出现的一些共性问题:

  长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募投资基金监管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)相关规定,构成挪用基金财产的行为;

  富航投资作为华奉资管计划的投资顾问,控制富航1号与华泰资管计划相互成交,为其管理的富航1号进行利益输送,违反了《基金法》及《私募办法》相关规定,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为;

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